Compliance Management untuk Industri Perbankan

DESKRIPSI

Pelatihan Compliance Management untuk Industri Perbankan yang diselenggarakan oleh PT Cakra Biwa Consultant dirancang untuk memberikan pemahaman mendalam mengenai pengelolaan kepatuhan dalam lembaga perbankan. Di tengah meningkatnya kompleksitas regulasi, tuntutan risiko, serta pengawasan internal dan eksternal, unit kerja bank membutuhkan kompetensi yang kuat dalam memastikan setiap aktivitas sesuai dengan peraturan OJK, BI, AML/APU-PPT, GCG, serta standar operasional internal.

TUJUAN

Setelah mengikuti pelatihan di PT Cakra Biwa Consultant, peserta di harap mampu :

• Memahami prinsip dan peran manajemen kepatuhan dalam perbankan.
• Mengidentifikasi dan menilai risiko kepatuhan di berbagai proses bank.
• Mengimplementasikan sistem pengendalian internal yang efektif.
• Melakukan monitoring, evaluasi, dan pelaporan kepatuhan.
• Membangun budaya kepatuhan di unit kerja masing-masing.
• Memahami hubungan kepatuhan dengan manajemen risiko & tata kelola perusahaan (GCG).
• Mengurangi potensi pelanggaran dan meningkatkan kualitas tata kelola perbankan

 MATERI

Pengantar Compliance Management

• Definisi dan ruang lingkup kepatuhan
• Peran strategis fungsi kepatuhan dalam perbankan
• Tanggung jawab compliance officer
• Tantangan kepatuhan di era digitalisasi perbankan

Regulasi & Kerangka Hukum Perbankan

• Regulasi OJK, Bank Indonesia, dan standar internasional
• Prinsip GCG (Good Corporate Governance)
• Anti Pencucian Uang & Pencegahan Pendanaan Terorisme (APU-PPT)
• Konsekuensi hukum dan sanksi pelanggaran regulasi

Identifikasi dan Penilaian Risiko Kepatuhan

• Konsep risiko kepatuhan
• Sumber risiko kepatuhan di proses bisnis bank
• Risk assessment dan risk mapping
• Penyusunan risk register kepatuhan

Sistem Pengendalian Internal

• Three Lines of Defense Model
• Kontrol internal pada operasional dan layanan bank
• Monitoring dan verifikasi kepatuhan
• Evaluasi efektivitas pengendalian internal

Kebijakan & Prosedur Kepatuhan

• Penyusunan dan pembaruan SOP
• Pengendalian dokumen kepatuhan
• Kesesuaian kebijakan dengan ketentuan regulator

Kepatuhan KYC & APU-PPT

• Proses Customer Due Diligence (CDD) & Enhanced Due Diligence (EDD)
• Identifikasi transaksi mencurigakan
• Pelaporan kepada regulator (LTKM, LTKL, STR)
• Pencegahan fraud & integrasi kepatuhan dengan manajemen risiko

Integrasi Kepatuhan dengan Manajemen Risiko & GCG

• Hubungan fungsi risiko, kepatuhan, audit, dan pengawasan
• Peran manajemen puncak dalam penguatan kepatuhan
• Integrasi kebijakan risiko dan kepatuhan
• Membangun budaya kepatuhan berkelanjutan

Implementasi Budaya Kepatuhan di Bank

• Mendorong awareness karyawan
• Peran kepemimpinan dalam keteladanan kepatuhan
• Komunikasi internal untuk penguatan kepatuhan
• Strategi meningkatkan komitmen kepatuhan di unit kerja

TRAINING METHOD

Presentation Discussion Case Study Evaluation  

FACILITIES

Training Kit Handout Certificate Lunch + 2x Coffee Break Souvenir